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「韓国投資ファンド」が処分勧告を受けた理由 被害者は出ていないが、管理はずさんだった

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証券取引等監視委員会による参考資料。当社はFIP社、甲社はサクセス社を示している

FIP社は毎営業日に銀行預金の入出金データをサクセス社から入手することで貸し付けの実態を把握することとしていた。しかし実際には、サクセス社と貸付先との取引は現金取引が多く、FIP社は貸付金の使途や利息の原資などの実態を精査していなかった。現金取引を示す領収書も保管されていなかった。

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